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上海银监局一天开8张罚单 民生四家支行因员工私售被罚

2019-10-08 17:18:58来源:励志吧0次阅读

从上海银监局官网获悉,该局4月28日一口气公布8张行政处罚单,涉及民生银行、招行、工行以及上海金山惠民村镇银行四家银行。其中民生银行4家支行领取了4张罚款金额在35万-50万不等的罚单,全是因为员工私售。工行票据营业部上海分部被罚487万余元,罚款金额最大。

公示信息显示,被处罚的民生银行分支机构分别为上海广场支行、上海杨浦支行、上海市南支行、上海世纪公园支行,被罚理由均为2012年或2012年至2013年,该支行未能通过有效的内部控制措施发现并纠正其员工的私售行为,内部控制严重违反审慎经营规则,均被责令改正,并分别被罚款50万、30万、35万、40万。

值得注意的是,因飞单被罚的银行此前已有不少。今年2月,银监会天津监管局发布的行政处罚信息显示,该局向平安银行天津红桥支行和天津新技术产业园区支行及相关人员发出了15张行政处罚决定书,原因是这两家支行有员工私售非平安银行发行的产品,这两家支行分别被罚款50万元和20万元,同时共有13名负责人和员工受到处罚。

此次被处罚的工行票据营业部上海分部主要违法违规事实是:2014年,该单位在与3家银行进行资金融通时实质未见票,已脱离票据业务实质。同时,该单位超授权开展“他行代理保管票据业务”,内部控制严重违反审慎经营规则。上海银监局责令其改正,并罚没合计人民币487.4168万元。

2016年,招商银行上海分行以“投资资产管理计划—发放信托贷款”为通道,向××投资管理有限公司放款,部分资金用于支付土地出让金。该支行因此违规行为被银监局罚款420.3428万元。

上海金山惠民村镇银行领到两张罚单,均是因为一家支行客户经理造假。上海金山惠民村镇银行枫泾支行因为2015年该行在发放两笔个人贷款时,客户经理伪造支付凭证,且该行在贷后检查中未发现上述问题,对员工行为监督和排查不力,被责令改正,并处罚款20万元。

截至2016年2月末,上海金山惠民村镇银行部分前中后台岗位未实际分离。2015年,该行在对下属枫泾支行的检查中,未能发现两笔个人贷款支付凭证系伪造,贷款未按合同约定支付。该行被罚责令改正,并处罚款20万元。

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